Datenservice zur Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD)

Wer in der EU alternative Investmentfonds vertreibt oder verwaltet, muss neu eine Zulassung erwerben. Daran sind strenge Auflagen und regelmässige Auskunftspflichten gebunden, die Aufwand generieren und Ressourcen binden. SIX bietet die benötigten Informationen in seinem AIFMD-Datenservice.

AIFMD soll im europäischen Fondsmarkt für mehr Transparenz sorgen und Anleger vor Investitionsrisiken schützen. Kern der Direktive bildet der EU-Pass, den der „Alternative Fund Manager“ (AIFM) für sich und seine „Alternative Investment Funds“ (AIFs) erwerben muss, um im EU-Markt zu agieren. AIFMs müssen der lokalen Aufsichtsbehörde regelmässig über Liquidität, Risikoprofil und Konzentration ihrer Portfolios Bericht erstatten.

Für EU-Fondsmanager und ihre Fonds gilt die Direktive seit Juli 2013. Fondsmanager aus Drittstaaten müssen ab Oktober 2015 die Zulassung erwerben, um in der EU AIFs vertreiben zu dürfen.

Der AIFMD-Datenservice von SIX

Um den EU-Pass zu beantragen, müssen Sie Daten zu Emittenten und alternativen Fonds einreichen. SIX stellt diese Informationen in seinem AIFMD-Datenservice bereit. Der Dienst erleichtert es Ihnen auch, korrekte Vermögens- und Risikowerte für Ihre Berichte an die lokale Aufsichtsbehörde zu ermitteln. Die in der EU zugelassenen Fondsmanager und Fonds sind ebenfalls gelistet. Anlage- und Vermögensberater können Ihre Kunden kompetent beraten und der gesetzlichen Pflicht des Anlegerschutzes nachkommen.

SIX bezieht die Daten für den AIFMD-Service bei der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) sowie bei den lokalen Aufsichtsbehörden der EU-Mitgliedsstaaten.

Ihre Vorteile

Sie sparen Zeit und Aufwand beim Erwerb der Zulassung

Sie erfüllen ihre Berichterstattungspflichten rechtzeitig und mühelos

Sie erkennen rasch und eindeutig, welche AIFMs und AIFs zugelassen sind und beraten Ihre Kunden diesbezüglich kompetent

Sie nutzen hochwertige Daten, die dem aktuellen Wissensstand von ESMA und lokalen Aufsichtsbehörden entsprechen.
Sie beziehen die Datenattribute über unser Spitzenprodukt Valordata Feed, das intelligent verknüpfte Referenzdaten, preisgekrönte Corporate Actions und hochwertige Bewertungskurse bietet.
Sie profitieren auf Wunsch von der Verknüpfung mit weiteren Identifiern wie LEI (Legal Entity Identifier) oder FATCA GIIN (Global Intermediary Identification Number).

Unser Wissen, Ihr Gewinn

Die Spezialisten von SIX bewegen sich an vorderster Front im regulatorischen Umfeld. Sie verfolgen die Entwicklungen aufmerksam und beteiligen sich aktiv an den Debatten. SIX entwickelt laufend neue, massgeschneiderte Datendienste, die auf die spezifischen Risiko- und Compliance-Bedürfnisse ihrer Kunden zugeschnitten sind. Kontaktieren Sie uns und erfahren Sie, welche Lösungen wir für Sie bereit halten.

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