Documents Réglementaires

Documents Réglementaires

Assurez-vous que vos clients aient une parfaite compréhension des produits financiers, des risques associés et facilitez-leur la comparaison entre différents placements tout en satisfaisant aux exigences légales grâce à notre service Documents Réglementaires.

La production et la mise à jour d’une documentation réglementaire conforme à la loi pour chaque instrument financier représentent un réel fardeau pour les établissements financiers. La normalisation obligatoire qui doit permettre aux investisseurs de comparer différents produits financiers sur des bases identiques et la précision des informations sur les coûts et frais liés à une transaction, que doivent recevoir ces investisseurs, s’accompagnent d’efforts administratifs qui peuvent être à la fois longs et onéreux en l’absence de données exhaustives et de workflow automatisé.

Notre service PIB, DICI et PRIIP

Le service PIB, DICI et PRIIP de SIX Financial Information offre une solution conforme à la législation et disposant d’une couverture étendue pour vos activités de conseil. Soit nous intégrons la solution directement dans vos systèmes, soit nous vous donnons un accès sécurisé via une interface Internet qui vous permet de communiquer à vos clients les fiches d’information conviviales les plus récentes avec efficacité et rapidité.

Notre service offre tous les documents et données requis aux fins réglementaires suivantes. Parmi lesquels:

  • PRIIP (Packaged Retail and Insurance-Based Investment Products)
  • FIDLEG-BIB (fiche d’information de base)
  • PIB (fiche d’information produit)
  • DICI (Document d’information clé pour l’investisseur)
  • OPCVM (Organismes de placement collectif de valeurs mobilières)
  • Fiches d’information                              
  • Prospectus de vente original

L’intégration de modules de texte, de coûts et de charges personnalisés est également possible, tout comme l’intégration de documents internes ainsi que de DICI et prospectus de vente originaux publiés par les sociétés de gestion.

Principaux avantages

La description claire et simple des produits financiers aux clients et la possible comparaison simplifiée entre différents produits de placement.

Une solution conforme à la législation assurant une vaste couverture grâce à des fiches d’information sur plus de 13 millions d’instruments financiers et plus de 110 classes d’actifs, y compris les options Eurex, les instruments OTC et les opérations à terme.
Des économies de temps et d’argent considérables grâce à un logiciel et des données provenant d’une source unique.
Une intégration rapide et économique au sein du portail des banques et des systèmes externes pour la diffusion des données, catégories,  textes personnalisés  et autres documents internes.

Caractéristiques principales

  • Une automatisation poussée des rapports et fiches d’information (produits standards et OTC)
  • Des statistiques détaillées et personnalisées
  • Un archivage sur 10 ans pour respecter les normes d’audit
  • Une capacité multi-clients intégrale
  • Une compatibilité ISIN, WKN et titres
  • Les normes de sécurité les plus strictes
  • Un système multilingue
  • L’intégration des DICI, IF et prospectus de vente originaux émis par les sociétés de gestion
  • Une identité visuelle cohérente – les documents sont conçus en fonction de vos spécifications et dans le respect de la charte graphique de votre entreprise

Exigences réglementaires

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